岗位职责：
1.检视营业部运行及业务涉及的公司制度体系是否完善，确保规章制度符合法律、法规和内控的要求；
2.对营业部运营事务、业务方案等进行合法合规性审查，对风险管理事项进行识别和评估，对营业部合同事务进行审查；
3.组织营业部人员进行法律法规、公司规章制度、风险管理等方面的培训；
4.按规定对营业部及员工的经营管理和执业行为的合规性进行监督和检查；
5.按照外部监管规定和公司制度要求，组织拟定营业部涉及的反洗钱工作管理制度和流程，督促落实客户身份识别、可疑交易报告等反洗钱义务等。
任职要求：
1.35周岁以内，具有良好的职业道德，高度诚信，工作责任心强，坚持原则，秉公办事，作风正派；
2.（1）本科阶段为普通本科、达到硕士研究生学历或硕士学位；（2）985、211、双一流院校本科毕业；（3）本科学历，且有注册会计师、法律职业资格等经公司认定的专业资格证书。学历满足上述3条中的1条均可。取得证券从业资格证书，具有证券、金融、会计、风险管理、金融工程或法律等专业背景；
3.三年以上金融行业工作经验，熟练掌握证券业务和相关法律、法规、准则，具有开展合规、内控与风险管理所需要的专业知识和技能；
4.具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识，能够指导他人完成复杂的合规、内控与风险管理任务;
5.能够主动发现、分析并解决所在单位合规、内控与风险管理工作中存在的不足和问题，提出改进措施并推动落实。